服務品質與客戶關係

為提升公司治理效能,堅持營運透明和著重長期發展策略,並致力追求永續經營。
創新金融服務

凱基期貨作為業界領先的期貨經紀商,與母公司凱基證券一同秉持「公平同理,待客如己」的理念,持續精進服務品質,藉由制定公平待客原則之政策、策略及執行規範,並透過內部教育訓練,提升凱基期貨全體員工對於金融消費者保護之認知,落實以公平合理方式對待金融消費者之理念。

數位化金融服務
2020年 2021年 2022年
線上開戶比率 24% 42% 62%
動戶電子帳單使用率 85.05% 87.55% 88.88%
新開戶電子帳單使用率 92.72% 92.74% 95.79%
數位化服務推行成果

凱基期貨透過自身專業期貨商優勢及數位化發展的實力,以數位化服務創造市場競爭優勢,並致力提供創新金融服務,體現開發金控集團之企業使命,為投資人及股東創造更便捷之金融投資環境。為落實「以客戶為中心」的核心價值。領先業界推出最新版本智能交易平台MultiCharts,幫助投資人匯入金融數據做為操作策略,透過強大的回測演算能力,進行投資策略驗證,幫助客戶規劃投資策略,迎向富足人生。

另外提供客戶透過線上方式完成開戶、入金、下單及對帳單寄送等投資措施,手機下單平台直覺式介面,操作易上手與下單更便利,可透過智慧下單滿足多元且專業之交易策略及相應風險管控措施。

新種金融商品之管理及審查

凱基期貨秉持公平待客的原則,在提供客戶新種槓桿保證金契約前,業務單位會召集由財務、法令遵循、風險管理、交易結算與業務單位主管人員組成的商品審查小組進行商品審查會議,評估事項主要包含:

◆ 申辦資格是否齊

◆ 是否符合外部法令及內部規章規範

◆ 是否遵循公司風險管理相關制度

◆ 業務潛在效益與開辦相關成本與費用是否合理

◆ 作業流程是否可行有效

新種金融商品審查程序

◆ 商品適合度管理

◆ 商品風險之告知及揭露

◆ 是否遵循公司風險管理相關制度

公平待客
公平待客原則凱基期貨修訂公平待客十大原則及執行策略,以系統化的方式提供公平、溫暖、專業的服務,而不讓公平待客僅停留在口號式管理的階段。凱基期貨也會定期針對業務單位就公平待客政策的落實情形及可能違反原則的環節進行內部檢討,以即時發現問題,在提高客戶滿意度的同時,也能有效與員工溝通執行策略的難處,以改善執行策略,打造一個員工與客戶都能滿意的服務環境。
公平待客專區