常見問題

筆問題
點閱數 我無法親自去轉帳,可以委託他人代為入金?
交易 | 保證金
為配合主管機關自95年9月1日起實施「約定入金帳號」措施,以保障期貨交易人存入客戶保證金專戶資金之安全。交易人親臨金融機構以現金或匯款方式辦理入金時,存款憑條或匯款單之存款人或匯款人限為交易人本人。
點閱數 期貨之保證金是否如同買賣股票般T+2日再入金即可?
交易 | 保證金
不可以。期貨交易是以保證金來保證買賣雙方的履約,故需於委託交易前先繳存足額保證金,才能委託下單。
點閱數 保證金可否用其它有價證券代替?
交易 | 保證金
國內期貨交易所需之保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳,有價證券抵繳之折扣比率,由台灣期貨交易所訂定,經主管機關核定。
點閱數 從事國外期貨商品交易,是否一定要換匯?
交易 | 保證金
不一定,需換匯情況有:
(1) 期貨交易人電話申請國外保證金出金/互轉時,若新台幣餘額不足但外幣可動用保證金足夠時需辦理結匯,依期貨交易人電話指示欲換匯金額(換匯金額需小於或等於外幣可動用保證金)與銀行敲匯後辦理出金/互轉。
(2) 期貨交易人於執行國外期貨交易商品時需代為辦理結購(售)為期貨交易之計價貨幣繳交交易稅及手續費,以支付未實現或已實現之虧損。
點閱數 如果調整期貨保證金時,原有的未平倉部位要如何計算保證金?
交易 | 保證金
當期交所或期貨商調整期貨保證金時,原有未平倉部位將於公告之時間生效,依調整後之保證金標準進行收取。
點閱數 期貨保證金提領可以委託他人代為申請出金?
交易 | 保證金
不可以,需由期貨交易人本人親自辦理。 期貨保證金申請出金方式:
(1)臨櫃辦理:需客戶本人持身分證件及原留印鑑辦理。
(2)電話申請:需客戶本人撥打凱基期貨出金專線02-23127833,經確認客戶本人相關資料無誤始受理出金(授任人無法代為辦理出金)。
(3)網路申請:透過網路申請出金。
點閱數 在途存款可否視為已入金,先行讓客戶下單?
交易 | 保證金
一律以客戶的交易帳戶餘額為準,在途存款仍視為未入金。
點閱數 保證金何時會變動?
交易 | 保證金
以期交所公告為準,隨著行情波動任何時候都有變動的可能。
點閱數 何種情況下我可以提領自己帳戶內的現金?
交易 | 保證金
客戶期貨帳上若有超額保證金,可自行網路或電洽本公司辦理提領,惟盤中利得不計入超額保證使用。
點閱數 期貨商向我說明保證金之額度,我發現他們收取的保證金比交易所訂定的額度高出許多, 請問是為什麼?
交易 | 保證金
期貨商在交易所訂定之保證金外,可以依客戶信用狀況及其從事之交易性質(避險或投機),及期貨商風險承擔程度,另加收保證金。
點閱數 我已存入保證金,但是我該向誰查詢轉入保證金是否已成功?
交易 | 保證金
客戶可以向所屬營業員查詢,或請其他營業同仁代為查詢。客戶完成轉帳手續後,在未確認是否已轉入客戶權益中時,請先保留相關之交易單據可作為凱基期貨向銀行查詢之用。
點閱數 網路下單系統異常時之處理方式?
交易 | 交易

本公司下單平台有超級大三元,隨身營業員,隨身e策略,全球理財王,全球交易中心等,如使用之網路下單系統無法正常運作,請參考系統公告,並請聯絡您的營業員,改以其它平台或以畫面,電話,當面委託等其他下單方式進行委託。若有任何問題,請洽詢您的專屬營業員

凱基期貨 台北總公司:(02)2361-9889 或 070-1013-3854 
凱基期貨 台北分公司:(02)2389-1889 或 070-1013-3756
凱基期貨 新竹分公司:(03)620-6366  或 070-1013-3761 
凱基期貨 台中分公司:(04)2202-2111 或 070-1013-3839
凱基期貨 高雄分公司:(07)223-1135  或 070-1013-3847

夜間人工交易專線:    (02) 7721-7168
出金專線             :    (02) 2312-7833

 

凱基證券 客服專線   :(02)2389-0088.0800-085-005

點閱數 我已經於某期貨商開戶,但尚未匯入保證金,當天因行情不錯,我想先交易,可是期貨商卻以帳戶未存入足額保證金拒絕我下單,請問這是否為正常手續?
交易 | 交易
期貨交易與證券交易不同,證券交易可以先買賣再匯款交割;但期貨交易為保證金交易,期貨商依現行期貨交易法規定必須先向期貨交易人收取足額期貨交易保證金,才能接受期貨交易之委託。
點閱數 從事期貨交易會有那些費用?
交易 | 交易
目前客戶從事國外期貨交易所需的費用僅有手續費,若是從事國內期貨交易則會有手續費及期交稅。手續費係依開戶時客戶與期貨商談定之條件,國內期貨及選擇權商品期交稅率如下表所列:

契約種類 期交稅率
股價指數期貨類
個股期貨類
(包括交易標的為ETF者)
契約價值×十萬分之2
選擇權類
(包括交易標的為ETF者)
權利金×千分之1
黃金期貨 契約價值×百萬分之2.5
匯率期貨類 契約價值×百萬分之1
布蘭特原油期貨 契約價值×百萬分之5
點閱數 存入期貨保證金後,何時才可開始交易?
交易 | 交易
客戶完成開戶手續取得期貨帳號,並存入足額保證金於交易帳號內,待凱基期貨確認收到客戶所存入之保證金後,即可開始下單交易。
點閱數 何時現金結算?
交易 | 交易
視各商品所屬交易所公告最後結算價時間而定。詳細資訊可參閱凱基期貨官網/最後交易日一覽表。
點閱數 期貨交易沖銷的程序為何?
交易 | 交易
凱基期貨交易沖銷的程序,是依據下列原則:
(1)客戶部位沖銷以當日沖銷為優先,當日所有買賣部位先行沖銷,而當日沖銷部位是以價格低者先沖銷。
(2)若當日沖銷部位未沖銷完畢,仍留有部位需沖銷之前留倉部位時,沖銷原則係以先進先出法,以成交日期最早者先沖銷,若同一成交日期有數筆成交單則是以價格低者先沖銷。
點閱數 大、小台指如何沖銷,沖銷的程序為何?
交易 | 交易
(1)同一期貨交易人於同一期貨商帳戶,持有臺指期貨與小型臺指期貨同一月份反向部位,且該部位口數符合一對四者,得向期貨商申請部位互抵。
(2)每一期貨交易人帳戶內之同月份臺股期貨及小型臺指期貨分別自動沖銷及辦理部位調整後,就其未平倉部位進行互抵。
(3)若期貨交易人申報部位互抵時,該筆申報口數超過其未平倉口數,將無法互抵,即不會產生部位互抵。例:申報一筆同月份之2口臺股期貨買進抵8口小型臺指期貨賣出部位,但未平倉口數僅剩1口臺股期貨買進部位及8口小型臺指期貨賣出部位,則該筆申請無法生效。
(4)若該筆申報未超過其未平倉口數,則可依該申請口數進行部位互抵。例:未平倉部位1口臺股期貨買進部位及8口小型臺指期貨賣出部位,則申請1口臺股期貨買進部位及4口小型臺指期貨賣出部位互抵,該筆申請即可生效,互抵後,餘四口小型臺指期貨賣出部位。
(5)由於臺股期貨與小型臺指期貨之標的物均為台灣證券交易所發行量加權股價指數,小型臺指期貨之契約價值為臺股期貨的四分之一,交易四口小型臺指期貨相當於交易一口臺股期貨,而買賣雙邊於下單時已交付手續費與期交稅,故進行臺股期貨與小型臺指期貨一對四部位互抵時,不須再交付相關手續費與期交稅。
點閱數 期貨交易若要當日沖銷是否有何限制?
交易 | 交易
期貨交易對當日沖銷沒有任何限制,不須另立帳戶,亦不限制每日沖銷次數,客戶只須存入足額保證金,即可作多或作空,亦沒有融資、融券額度及平盤以下不得放空之限制。
點閱數 從事期貨交易買賣的數量是否有限制?
交易 | 交易
期貨交易人持有期貨契約數量限制,依各交易所規則而定。一般而言投機者必須接受交易所規定之交易數量限制,但是避險者於提供相關文件證明後,限制會放寬甚至不受限制。目前台灣期交所之部位限制,部位計算係以同一交易人在不同期貨商的帳戶合併計算。
法人基於避險需求可以向期交所申請開立避險帳戶,獲准後即可豁免部位限制。如果客戶的留倉部位超過期交所規定的上限時,期交所監視小組將會通知相關期貨商,停止該客戶建立新倉之委託,但平倉之委託不在此限。
點閱數 客戶可否委託他人代替本人從事期貨交易?
交易 | 交易
可以。
客戶如果要委託他人代為行事期貨交易,可於凱基期貨開戶文件中所附的授權書中簽署同意,並附上被授權人的身份證影本,即可由被授權人代替本人委託下單。
點閱數 預約單注意事項
交易 | 交易
當您委託完預約單後,請務必於交易日當天,證券單於交易所開盤前10分鐘,期權單於交易所開盤前5分鐘,再次登入平台查詢所有預掛委託單之處理狀態,以確保您的權益。以預約方式委託下單投資人,請於委託單預計交易日開盤前注意處置股票之訊息。
點閱數 國內期貨市場每日結算價如何決定?
交易 | 交易
詳細資訊請參閱臺灣期貨交易所每日結算
一、期貨契約https://www.taifex.com.tw/cht/5/futSetPrice。
二、選擇權契約https://www.taifex.com.tw/cht/5/optSetPrice。
點閱數 國內期貨市場最後結算價如何決定?
交易 | 交易
詳細資訊請參閱臺灣期貨交易所最後結算價計算公式說明
一、股價指數類期貨及選擇權契約https://www.taifex.com.tw/cht/5/formulaIndex。
二、股票期貨及選擇權契約https://www.taifex.com.tw/cht/5/formulaStock。
點閱數 結算價與收盤價有何不同?
交易 | 交易
收盤價可能是同時好幾個價格,結算價則是這些收盤價的平均數或中數,以作為每日結算損益的依據,兩者不可混為一談。
點閱數 我買賣的期貨交易契約如果未能在最後交易日之前平倉出場 (反向沖銷) ,會有甚麼後果?
交易 | 交易
所有期貨交易契約在第一通知日開始至最後通知日為止,賣方有權提出交割要求,買方有可能被指定必須繳交全部契約總價值來取得現貨,如果是現金交割則以差價結算。通常第一通知日都在最後交易日之前,所以客戶必須特別注意第一通知日,如果沒有交割的打算,最好在第一通知日之前儘早平倉出場,因為愈靠近到期日的契約流通性愈差,其價格愈對客戶不利。
點閱數 同一時間內,一種商品有好幾個不同期限契約在進行,那麼我應該買賣哪一個契約較恰當?
交易 | 交易
建議您買賣最近月份之期貨契約,一般而言,最近月之期貨合約的成交量大,市場較活絡。
點閱數 何謂五檔揭示?
交易 | 交易名詞
五檔揭示係指台灣期貨交易所的競價揭示資訊,期交所除揭示每筆成交量、成交價外,會同時揭示五檔最高委託買價及其委託量與最低五檔賣價及其委託量,客戶下單交易時可參考五檔揭示之買賣價、量,作為下單依據。
點閱數 期貨商品為什麼會有月份?
交易 | 交易名詞
期貨商品是一種對預期未來商品價格的定期化契約,也就是客戶預期在未來的某一特定期間,某種商品的價格為何,如客戶預期台指在下個月會上漲,就可買進下個月期的台指期貨。而目前台灣期貨商品可交易的月份為當月、下一月份及連續的最近三個季月(3.6.9.12月),故共有五個月份可供交易。大部份都是以最近月為主要交易月份,亦是最大交易量月份,其它月份則較少交易,但有些日本期貨商品則是以最遠月為主要交易月份。
點閱數 何謂第一通知日?
交易 | 交易名詞
期貨契約賣方有權要求買方進行交割履約的日子。從第一通知日起,期貨的賣方可以向交易所提出「要求交割通知書」,並由交易所交給最有可能進行交割的期貨多頭部位持有人。
點閱數 何謂最後通知日?
交易 | 交易名詞
期貨契約到期前,賣方對買方最後發出現貨交割通知的日期。
點閱數 何謂最後交易日?
交易 | 交易名詞
期貨契約可供交易的最後一個交易日。
點閱數 何謂最後結算價?
交易 | 交易名詞
交易人於最後結算日進行現金結算時,用來計算損益,以淨額進行現金之交付或收受。
點閱數 何謂現金結算?
交易 | 交易名詞
當契約到期時,買賣雙方若未在該契約最後交易日自行平倉或轉倉,則以實現損益金額而非以契約標的物來轉換所有權,以履行買賣方對期貨契約的承諾或稱交割。如股價指數期貨契約的標的物為現貨股價指數,而結算方式是以期貨價格與現貨價格間的差額來計算。
點閱數 何謂浮動損益?
交易 | 交易名詞
交易人於未平倉前所產生的帳面損益。
點閱數 何謂轉倉?
交易 | 交易名詞
將即將到期之未平倉部位沖銷,並重新持有次一交易月份之相同期貨部位。
點閱數 何謂結算價?
交易 | 交易名詞
期貨交易收盤後,所訂定的結算價格,以便結算會員公司進行逐日結算。
點閱數 何謂逐日結算(Market to Market)?
交易 | 交易名詞
結算公司根據每一交易日期貨契約之結算價逐日結算,計算客戶保證金專戶存款餘額,以確實反映市價。期貨帳戶經結算後,如有盈餘則將款項撥入保證金專戶,如有虧損則自保證金專戶扣除。
點閱數 期貨交易的「每日結算」是甚麼意思?
交易 | 交易名詞
每日結算是期貨交易的特色,當期貨交易契約買賣成交之後,期貨商將依據每日收盤結算價與原成交價之間的價差計算未實現損益,並依據實現損益與客戶所繳之原始保證金作加減計算,若帳戶餘額於計算之後低於維持保證金水準,或在其他必要之情況下,期貨商會對客戶發出追繳保證金通知。
點閱數 何謂超額保證金?
交易 | 交易名詞
交易人期貨交易帳戶內存款餘額超過原始保證金部份之金額。
點閱數 何謂追繳保證金?
交易 | 交易名詞
交易人期貨交易帳戶內存款餘額低於維持保證金時,所發出的追繳保證金通知。
點閱數 期貨交易避險者與投機者有何不同?
交易 | 其他問題
避險者是手上已持有現貨或未來將持有現貨者,可以利用買賣期貨契約規避現貨價格波動之風險。
投機者則是以預測行情漲跌,而進行期貨交易賺取差價的人。
點閱數 如何利用期貨交易從事避險?
交易 | 其他問題
個人或機構法人從事股票投資者可以在持有股票的時候,賣出股價指數期貨契約,以防止股票價格下跌;沙拉油廠商可以購買黃豆期貨契約以鎖住進貨成本,預防未來黃豆原料價格上漲而有所損失;種植黃豆的農夫可以先賣出黃豆期貨契約以鎖住銷售收入,預防未來黃豆價格可能下跌;國外大型企業欲發行公司債時,可以先利用債券期貨契約鎖住利率,以防止未來需付出較高利率;出口貿易商可以先賣出外匯期貨契約,以免將收取的外匯原幣貶值;進口貿易商可買入外匯期貨契約,萬一將來所需支付的外幣升值,也不會有成本增加過鉅的風險。
點閱數 何謂買進避險?
交易 | 其他問題
例如本國進口商與美國供應商完成一筆交易,約定三個月後交貨並以美金付款,此時本國進口商得先購入美元期貨契約,以避免台幣對美元匯率變動時遭受匯兌損失。
點閱數 何謂賣出避險?
交易 | 其他問題
如果某人手上有一批股票,因恐短期利空消息而價格下跌,又因長期看多而不願現在賣出,為求保障持股之價值,於是賣出股價指數期貨契約,若果真股市下跌,則將期貨契約平倉之後便可以將其獲利部分彌補未賣出股票之損失。
點閱數 何謂對賭、對作?
交易 | 其他問題
客戶下單之後,地下期貨業者將訂單在自己公司內沖銷,並未將訂單下到期貨交易所,稱之為對賭或對作。
這種非法方式常在市場看法一面倒而買賣訂單數量不平衡時,造成地下期貨業者不能完全沖銷,甚至捲款而逃,關門大吉。
此種非法交易,涉嫌觸犯期貨管理法令、公司法或刑法賭博罪等相關規定。
至於目前國外期貨交易法所規定「對作」,則係指期貨經紀商接受期貨交易委託後,未至國外期貨交易所進行交易,其方式包括直接或間接私自承受委託等。
點閱數 股價指數期貨交易與股票現貨交易的差異為何?
交易 | 其他問題
差 異 股票現貨交易 股價指數期貨交易
功 能 投資、籌措資本,投機 投機,避險,套利
交易標的物 個別公司股票 股價指數
財務槓桿 信用交易的一般槓桿倍數約為2倍 槓桿倍數約10~20倍
損益來源 價差,股利 價差
時 限 一般無一定的期限限制 有一定之到期時間
籌碼限制 限於個別公司流通在外股數 沒有限制
放空限制 有融券配額限制有平盤以下不得放空之限制 無放空限制
交易成本 標的物價值的0.6% 標的物價值的0.11%
結算時間 不需逐日結算 逐日結算
超額損失 除信用交易外,最大損失僅限於所投入之原始金額 交易人有可能損失大於其原始投入金額
交 割 成交後第二個營業日 到期以現金交割
加 碼 獲利在未出場前,無法用以加碼 因為逐日結算,獲利可用以加碼
風 險 整體股市風險與個股之個別風險 整體股市風險
當日沖銷 須有信用交帳戶,且事先聲明 符合保證金規定即可

由於股票現貨與股價指數期貨交易之差異頗大,因此投資者必須在從事進場交易之前,就其特點充分了解,如此才能達到現貨與期貨靈活運用彼此交易優點,提高投資獲利契機之目的。除此之外,運用股價指數期貨交易還可規避目前股票市場一些交易陷阱,諸如:
(1)大戶操縱:股價指數期貨代表大盤走勢,因此現貨市場中所謂「大戶效應」,在期貨市場難有明顯效應,如此可降低投資人許多非市場性風險。
(2)明牌效應:在眾多個股中,要選擇適當投資標的確實不易,加上國人短線操作盛行,因此追求明牌效應,也成為我國股市特色之一,但也因此投資人常出現盲從進出,慘遭套牢情況;而若由賺取價差角度分析,股價指數期貨因代表大盤走勢,大戶操縱不易,明牌效果更差,市場公平性反較現貨為高。
(3)丙種效應:期貨交易之高財務槓桿特性,本身就具備10到20倍以上,投資人在期貨交易上,並不需要股市中丙種墊款。
(4)當日沖銷:期貨契約乃是未來到期之契約,同時沒有籌碼限制,所以交易時無論作多或作空,雙方均等,投資人可先買後賣,亦可先賣後買,前一分鐘進場,後一分鐘出場,這種沖銷操作靈活性,遠勝於股票交易。


點閱數 在當沖交易上,指數期貨及股票的差異為何?
交易 | 其他問題
指數期貨 股票當沖
自 由 度 多空皆宜。 有平盤以下不得放空之限制。
資訊揭露 趨勢較易預測,投資者的資訊近於平等。 散戶與內部人員的資訊相對不平等,易受人為操縱的"技術線型"或"消息面"之害。
槓桿比例 槓桿比例約為10倍,但必要時可留倉 槓桿比例可達100倍以上,但若須留倉時,槓桿比例降為1.4倍(券出)或2倍(資進)。
出場風險 漲跌停不常發生。若為國外摩根,則會在觸及漲跌停的一段時間後放寬限制,沒有無法出場的風險。 跌停常發生,且常無量鎖住,導致無法認賠殺出,可能有違約交割的風險。
籌 碼 交易量無限制。 資券有一定數量限制,會出現無籌碼可用的困擾。
交易成本 國外摩根台指的交易成本約為合約價值的0.11%。國內台指的交易成本約為合約價值的0.25%。 股票當沖的交易成本約為合約價值的0.6%。

點閱數 期貨價格、成交量及未平倉量之間的互動關係及所代表的意義為何?
交易 | 其他問題
價格 成交量 未平倉合約 市場趨勢
上漲 放大 增加 強勢/漲勢健康
上漲 縮小 減少 弱勢/漲勢有問題
下跌 放大 增加 強勢/跌勢健康
下跌 縮小 減少 弱勢/跌勢有問題

點閱數 如何申請電子對帳單服務?
交易 | 電子對帳單
可臨櫃或通訊辦理申請
臨櫃:至全省分公司開戶櫃檯申請辦理
通訊:向所屬營業員索取申請表單,並郵寄至帳戶所屬分公司辦理
各分公司收到申請書會與客戶進行電話照會,即會於最近一期對帳單開始寄送電子對帳單。
點閱數 電子對帳單之安全性及隱密性?
交易 | 電子對帳單
本公司提供之電子對帳單服務,係由經主管機關認可之公信第三機構-台灣網路認證公司提供之安全郵件存證機制,針對郵件附件檔之簽驗章及加解密,透過雙重簽章,賦予帳單不可否認性及確保資料完整未經篡改。
同時交易資料加密,於網路傳送最安全,不虞被駭客竊取。
點閱數 電子對帳單如何儲存?
交易 | 電子對帳單
電子對帳單較實體郵寄之對帳單最大的好處,就是免除您經常性由郵筒內拿出對帳單,看完核對後,書面的紀錄還要找地方好好存放或是要丟掉又怕個人資料外流,若想要做長期間的帳務管理,還得找出過往逐月的書面資料。有了電子對帳單,您可以將每封郵件存在電腦裡,隨時方便開啟,每封郵件有密碼加密,不易被別人讀取;若您要做長期間的帳務或損益計算,只需開啟多個檔案,轉貼至Excel就可以馬上運算。
點閱數 如何啟用『電子對帳單Email服務』?
交易 | 電子對帳單
步驟一:請直接點選開啟附加檔案中之電子帳單檔案(例如:KGI_XXX_GIS_XXXX.zip)
步驟二:對帳單密碼 ,請直接輸入您的身份證號末四碼+生日月日四碼,即可順利瀏覽您個人的對帳單。
註:若郵件中存在附件檔【smime.p7s】,此乃是數位簽章的一種呈現方式,不影響帳單開啟,可忽略此附件檔。
點閱數 期貨開戶是否有何身份或條件限制?
開戶 | 一般問題
一般人未有下列情況者,皆可以向合法期貨商及其業務輔助人(IB)開戶從事期貨交易:
(1)年齡未滿二十歲者。
(2)受破產之宣告或經法院裁定開始清算程序,未經復權者。
(3)受監護或輔助宣告未經撤銷者。
(4)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明書者。
(5)華僑及外國人與大陸地區投資人委託開戶未能提出其與國內代理人之契約影本、代理人授權書或國內代理人出具之聲明書者。
(6)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及同業公會之職員及聘僱人員。
(7)曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年者。
(8)曾經違反期貨交易管理法令或證券交易管理法令,經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年。
(9)期貨商或期貨交易輔助人之內部人員或其配偶從事期貨交易,應依有關規定辦理。
(10)委託人為境外外國投資人(非大陸地區投資人),從事期貨交易之資金來自臺灣地區或大陸地區。
(11)其他依主管機關規定辦理。
點閱數 要如何開戶及要準備那些資料?
開戶 | 一般問題

若您要開戶時,可親洽凱基期貨或凱基期貨所屬業務輔助人營業櫃台辦理開戶。開戶者若為自然人,需親自攜帶印鑑、身分證正本、第二證件正本與銀行存摺正本辦理;若為法人開戶時,應檢附公司設立/變更事項表、第二身分證明文件(董事會議紀錄、公司章程、財務報表等擇一)、銀行存摺、代理人(被授權人)身份證、負責人身份證及第二證件、公司登記大小章辦理,並均應簽署受託契約及風險預告書。

※線上開戶相關資料可參考 線上開戶說明

點閱數 開戶是否需要手續費或需先存入多少資金?
開戶 | 一般問題
開戶不須任何費用,也不須事先存入任何現金,開戶後欲進行交易時,再入金即可。
點閱數 開戶完成後多久可下單?
開戶 | 一般問題
開戶日的下一個營業日入金完成後,始可下單。
點閱數 外國人怎麼開戶?
開戶 | 一般問題
境內的外國人需要攜帶護照正本、居留證正本及銀行存摺正本前往辦理開戶。
點閱數 本國人在國外怎麼開戶?
開戶 | 一般問題
符合線上開戶資格者,可透過線上開戶申請辦理。※詳細申請資料請參考 線上開戶申請流程
點閱數 帳戶要授權給他人交易,該怎麼辦理?
開戶 | 一般問題
自然人帳戶:交易人與受任人雙方需攜帶身分證正本,並同時在場辦理。
法人帳戶:需出具授權書由代理人代為辦理。
點閱數 開戶應備的第二證件有哪些選擇?
開戶 | 一般問題
駕照、護照、健保卡、戶口名簿、戶籍謄本、學生證(需有身分證字號)…等。
點閱數 依期貨公會提出風險控管機制作業調整,交易保證金額度限制說明
開戶 | 一般問題
(1)未提供相關財力證明者,其國內外交易保證金總額(採ID總歸戶控管)不得逾新台幣50萬元。
(2)提供相關財力證明,且經本公司審核通過者,其國內外交易保證金總額(採ID總歸戶控管)不受新台幣50萬元之限制。
點閱數 如果沒有留存行動電話可以辦理開戶嗎?
開戶 | 一般問題
不行。帳戶開立一定要留存行動電話,且須由本公司完成行動電話驗證始可進行開戶。
註:透過保管機構開立之帳戶除外
點閱數 單邊交易授權之限制
開戶 | 一般問題
如交易人之國內外期貨帳戶僅作單邊交易授權者(例如僅於國內期貨授權交易,而國外帳戶不授權),本公司會將未授權之另一邊帳戶逕行凍結。
點閱數 如何申請通信開戶?
開戶 | 通信開戶問題

1.申請
按此連結 線上申請或撥打電話至各營業據點提出申請。
 
2.填寫契約
提出申請後,請填妥開戶契約後回傳。
 
3.專人進行風險解脫
待收到您回傳資料後,本公司會由營業員以電話為您做詳細的風險解說。
 
4.確認身份
之後本公司會再由開戶人員以視訊方式為您做身分確認。視訊系統支援Chrome、IE11以上、IOS 8以上及Android4.4以上版本。

5.完成申請
資料審核無誤後即完成開戶申請。

點閱數 準備資料有那些?
開戶 | 通信開戶問題
國民身分證正本
第二身分證明文件正本,例如:駕照、護照、健保卡、戶口名簿…等
約定銀行帳戶之證明文件(限本人帳戶且不可為聯名帳戶)
點閱數 通信開戶申請時可指定國外地址嗎?
開戶 | 通信開戶問題
限居住台灣地區之本國自然人且可親自填寫買賣契約者。
點閱數 視訊確認身分的時間是否可以指定?
開戶 | 通信開戶問題
開放預約視訊時間為08:30至16:00(每半小時為一個時段),每時段開放2個名額。
點閱數 有資格限制嗎?
開戶 | 通信開戶問題
已確定要開戶但無法使用凱基期開運,且不方便親自至本公司據點開戶
本國自然人年滿20歲未滿70歲,且無授權交易
點閱數 通信開戶額度限制與控管
開戶 | 通信開戶問題

採非當面方式開戶之帳戶,其非當面開戶交易額度採身分證(ID)總歸戶控管,國內外委託帳戶盤中未沖銷部位及新增委託合計所需保證金不得超過壹佰萬元(含)。

※如欲放寬保證金額度者,需本人重新當面辦理,請洽所屬營業員。

 
點閱數 如果沒有Email信箱,可以辦理通信開戶嗎?
開戶 | 通信開戶問題
通信開戶一定要有Email信箱,才能進行系統視訊連線確認身分。
點閱數 緊急聯絡人聯絡電話可以留手機就好了嗎?
開戶 | 契約填寫問題
可以。若緊急聯絡人留存行動電話時,請勿與申請人相同,單一行動電話僅限一人使用。
點閱數 印鑑卡是否可簽簡體字或英文名?
開戶 | 契約填寫問題
可以簽簡體字,但不可以只簽英文名,需中文名加英文名視為一式。
※提醒:印鑑卡無法塗改及校正,若有模糊或塗改則無法受理。
點閱數 除了約定台幣出入金銀行帳戶外,可以另外約定外幣銀行帳戶嗎?
開戶 | 契約填寫問題
可以。若約定外幣銀行帳戶時,請同時約定英文戶名,並檢附相關證明文件,以便於出金時可提供銀行檢核英文戶名。
(英文戶名證明文件可提供:有效期限內之護照或信用卡影本...等)
點閱數 通訊地址可填寫郵政信箱嗎?
開戶 | 契約填寫問題
可以。請檢附此郵政信箱為本人使用的相關證明文件。
(郵政信箱證明文件可提供:有效期限內之租用收據、水電費或銀行對帳單....等)
點閱數 若資料有誤,可否補件重填?
開戶 | 線上開戶問題
開戶送件後,若審核資料有誤,系統會發送補件通知,請您針對有誤欄位或資料 ,重新修改或提供再次送件即可,不需重新申請。
點閱數 身份認證是什麼?
開戶 | 線上開戶問題
針對網路使用者身份確認的方式,欲透過線上開戶之交易人,需依主管機關非當面開戶規範之方式進行身份確認後,始可受理開戶。
點閱數 線上開戶要如何留存印鑑?
開戶 | 線上開戶問題
透過線上開戶之帳戶,需同意暫緩留存印鑑,日後如需辦理留存印鑑,請親臨受理開戶分公司辦理。
※提醒您!本公司通訊辦理變更資料時,需進行核對留存印鑑,未留存印鑑卡時, 請使用線上申請或臨櫃辦理變更作業。
點閱數 如果沒有電子信箱可以申請線上開戶嗎?
開戶 | 線上開戶問題
線上開戶一定要有Email信箱並進行認證,認證後系統才能進行後續線上開戶受理及申請進度通知哦。
點閱數 忘記了預設密碼怎麼辦?
開戶 | 線上開戶問題
若您原持有本公司電子憑證狀況下,可於官網密碼中心,線上申請補發密碼即可。 若您無持有憑證,密碼逾期或忘記密碼,目前僅可臨櫃辦理。
點閱數 線上開戶可申請次數
開戶 | 線上開戶問題
線上開戶在未有未完成件情況下,申請次數不限。
點閱數 開戶完成後,若想加簽文件(如盤後交易等)怎麼辦?
開戶 | 線上開戶問題
可於開戶完成後,使用本公司『線上簽署』,使用您開戶完成後的電子交易憑證 進行簽署。
點閱數 線上開戶適用客戶
開戶 | 線上開戶問題
限本國自然人且無授權交易者
本國自然人年滿20歲未滿70歲,且無限制行為能力
僅為中華民國納稅義務人身分
需可手持身份證照片,並上傳至系統中身分認證驗證通過
 
*若已有凱基期貨帳號,您可選擇『已是本公司客戶』登入,滅少基本 資料登打時間,並開放開戶分公司選擇*
點閱數 準備資料有那些?
開戶 | 線上開戶問題
必要文件
國民身分證正本
第二身分證明文件正本,例如:駕照、護照、健保卡、戶口名簿…等
約定銀行帳戶之證明文件圖檔(限本人帳戶且不可為聯名帳戶),若為無 摺或數位帳戶,請提供能清楚顯示銀行、帳號及姓名之證明文件
點閱數 線上開戶額度限制與控管
開戶 | 線上開戶問題
採非當面開戶方式之帳戶,其非當面開戶交易額度採身分證(ID)總歸戶控管,國內外委託帳戶盤中未沖銷部位及新增委託合計所需保證金額度不得超過壹佰萬元(含)。
點閱數 網路電子交易登入密碼被鎖,要怎麼辦呢?
交易系統 | 密碼問題
因為要核對個資,麻煩您本人來電客服中心0800-085-005 (手機請改撥02-23890088) (服務時間:週一至週五,8:00~18:00),專員在電話中確認相關資料後,即可幫您解除鎖定狀態。 提醒您:專員僅有一次解鎖的權限,若您再次錯誤3次被鎖定,就必須申請重發密碼函。
目前也可透過電腦或手機線上解鎖(需有有效憑證)
-->電腦:線上密碼解鎖
-->手機:可於隨身營業員(隨身e策略)輸入身分證跟密碼畫面的最下方的 【密碼中心】 -->【 密碼解鎖】
點閱數 請問我換了電腦後,下單出現沒有憑證,該如何匯入憑證呢?
交易系統 | 憑證問題
如果您使用多台電腦下單,請將有效的憑證檔案備份至欲使用的電腦,並至憑證中心匯入憑證,待匯入成功後,再將所有已開啟的IE瀏覽器關閉重新登入才能進行下單唷!
點閱數 如果憑證已過期,該如何辦理?
交易系統 | 憑證問題
若您的憑證已過期,可於【憑證中心】輸入身分證字號及網路登入密碼後,點選【申請】按鈕進行申請憑證動作,或者下載憑證小幫手進行【申請】。
※貼心提醒您,請於取得憑證資料後,立即製作檔案備份,以防日後憑證資料毀損或遺失。
點閱數 請問我已經申請憑證(或更新憑證)了,還能在其他電腦再申請憑證(或更新憑證)嗎?
交易系統 | 憑證問題
不行唷!若您使用不同台電腦下單,請將有效的憑證檔案備份至欲使用的電腦,並至【憑證中心】匯入憑證,待匯入成功後,再將所有已開啟的IE瀏覽器關閉重新登入才能進行下單唷!
點閱數 請問申請憑證,電腦所需的環境限制?
交易系統 | 憑證問題
憑證作業電腦需求如下:

瀏覽器   : 
IE 11、Edge 12、Chrome36、Firefox38 以上版本

作業系統 : 
Windows 7 繁體中文版 以上版本
Cipher Strength 128位元SSL通訊
ActiveXContorls 必須支援
點閱數 我電腦中的憑證已遺失了,請問手機裡的憑證可以回傳至電腦嗎?
交易系統 | 憑證問題
手機或平版的憑證無法回傳至電腦;
若電腦的憑證已遺失,辦理方式如下,請擇一辦理:

請至憑證中心登入身份證字號及網路登入密碼 >點選【憑證註銷】>輸入「網路登入密碼」及「西元出生年月日」後,點選【確定】執行電腦憑證註銷作業再重新申請,或者請本人來電客服中心協助開通。
點閱數 請問憑證遺失,該如何辦理?
交易系統 | 憑證問題
辦理方式如下:

1.如果憑證還在有效期間內,但裝置已無有效憑證,請至憑證中心輸入身分證字號及網路登入密碼登入後,點選【憑證註銷】>輸入「網路登入密碼」及「西元出生年月日」>點選【確定】,執行電腦憑證註銷作業再重新申請憑證。

2.請本人於服務時間致電客服中心或原開戶分公司 ,線上核對本人資料無誤後協助開通,再透過凱基證券網頁的【憑證中心】重新申請。

3.若您因為基本資料有異動已無法與專員線上核對確認,需有勞本人攜帶【身分證正本】及【原留印鑑】,親臨凱基期貨全省任一家分公司辦理【變更基本資料 、憑證註銷/開通】,再透過凱基期貨官網中的【憑證中心】重新申請。
※貼心提醒您,請於取得憑證資料後,立即製作檔案備份,以防日後憑證資料毀損或遺失。